淺析中美芯片博弈——美國(guó)加碼對(duì)華為禁令，ASML DUV光刻機(jī)對(duì)華出口或有變

2019年，無(wú)論從那個(gè)角度來(lái)說(shuō)，都是最好的一年。在那一年的智能手機(jī)消費(fèi)市場(chǎng)中，手機(jī)品牌競(jìng)爭(zhēng)激烈，紛紛拿出了不少產(chǎn)品力很強(qiáng)的產(chǎn)品，三星、華為、蘋(píng)果分別位列全球前三。這一年，是手機(jī)市場(chǎng)巔峰，也是華為最強(qiáng)盛的時(shí)期，這一年，華為全年智能手機(jī)出貨量高達(dá)2.4億臺(tái)，超越蘋(píng)果，緊逼三星；這一年，華為的營(yíng)收高達(dá)8588億人民幣，其中智能手機(jī)為主的消費(fèi)者業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)了4673億人民幣，占到了一半以上的營(yíng)收比例，是華為最大的營(yíng)收來(lái)源，賺錢(qián)能力強(qiáng)?？梢簿褪沁@一年，美國(guó)開(kāi)始了對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)，開(kāi)始了對(duì)于華為的全面打壓，首先，谷歌禁止了華為繼續(xù)使用谷歌的GMS服務(wù)，這也就意味著，在中國(guó)以外的地區(qū)，華為生產(chǎn)的智能手機(jī)將無(wú)法接入谷歌生態(tài)，沒(méi)有了GMS服務(wù)的支持，華為海外手機(jī)業(yè)務(wù)出貨量受損。而這只是剛剛開(kāi)始，此后幾年，美又分別展開(kāi)措施，對(duì)華為的芯片，5G等進(jìn)行相應(yīng)行動(dòng)。一共四輪制裁，華為在每一輪規(guī)則措施展開(kāi)之后，都會(huì)積極應(yīng)對(duì)，調(diào)整業(yè)務(wù)發(fā)展方向。

而到了如今這個(gè)時(shí)間點(diǎn)，2023年初，隨著華為剛剛宣布最困難的時(shí)間已經(jīng)過(guò)去，美國(guó)的黑手就再次找上門(mén)來(lái)，而且這一次的措施將更加嚴(yán)厲，大有將華為趕盡殺絕之勢(shì)。

據(jù)美國(guó)彭博社報(bào)道，美國(guó)政府正在考慮切斷美國(guó)供應(yīng)商與中國(guó)華為公司之間的所有聯(lián)系。與上次不同，之前美國(guó)是封殺5G產(chǎn)品，讓華為被迫轉(zhuǎn)為4G，將市場(chǎng)拱手相讓?zhuān)@一次，美國(guó)更加絕情，所有的美國(guó)供應(yīng)商，包括英特爾和高通等在內(nèi)，禁止向華為提供任何產(chǎn)品。目前，華為還能使用由高通提供的“特供版”SoC，但是這項(xiàng)禁令一旦通過(guò)并執(zhí)行，那就意味著，華為將徹底沒(méi)有SoC可以使用，對(duì)于華為的手機(jī)業(yè)務(wù)甚至是整個(gè)消費(fèi)電子業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)，都是滅頂之災(zāi)。之前，美國(guó)政府所做出的一切行為，意在針對(duì)華為的自研芯片之路。讓華為讓出市場(chǎng)，使得類(lèi)似于英特爾、高通這樣的半導(dǎo)體巨頭繼續(xù)在我國(guó)市場(chǎng)中保持絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，因此，美國(guó)并沒(méi)有完全禁止美企與華為合作，反而開(kāi)了一個(gè)后門(mén)：美國(guó)政府發(fā)放許可證，獲取許可證的公司依舊可以給華為出口芯片。這一項(xiàng)政策出臺(tái)之后，最直觀的感受就是市場(chǎng)上的華為自研麒麟芯片的數(shù)量銳減，而來(lái)自高通、英特爾甚至是AMD的芯片在華為的產(chǎn)品線中，逐漸占據(jù)主流的地位。而這一次，出口許可證將暫停發(fā)放，這就意味著，一旦華為庫(kù)存的芯片用光，整個(gè)消費(fèi)電子業(yè)務(wù)，都將面臨無(wú)芯可用的情況。

但是，有一點(diǎn)很值得注意，就是本次禁令具體實(shí)施上，美國(guó)給的很模糊，沒(méi)有說(shuō)明具體的暫停多久的許可證發(fā)放，從這一點(diǎn)上來(lái)看，也許美國(guó)政府并不是真心想執(zhí)行這項(xiàng)政策，再結(jié)合近期的布林肯訪華一事來(lái)看，突然在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)上放出消息，這很有可能是美國(guó)政府為布林肯變出來(lái)的談判“籌碼”?！绊?xiàng)莊舞劍，意在沛公”，其真正的目前，很可能是想讓我國(guó)再次像2008年次貸危機(jī)一樣，增持美債，再救一次美國(guó)的金融市場(chǎng)。

美國(guó)務(wù)卿 布林肯

與此對(duì)應(yīng)的還有美國(guó)不斷向ASML施壓，希望ASML其進(jìn)一步收緊DUV光刻機(jī)的出貨范圍。

據(jù)一些小道消息來(lái)看，ASML的出貨規(guī)則或?qū)⒃俅握{(diào)整，除了EUV光刻機(jī)之外，DUV光刻機(jī)也有可能列入調(diào)整名單。雖然事情還沒(méi)有發(fā)展到最后一步，但ASML已經(jīng)強(qiáng)調(diào)美日荷達(dá)成了某些協(xié)議。DUV光刻機(jī)不同于最先進(jìn)的EUV光刻機(jī)，其主要生產(chǎn)的是14-28nm的芯片，這部分芯片雖不是最高端的類(lèi)型，但是確實(shí)在市場(chǎng)中需求最大的部分。對(duì)于ASML來(lái)說(shuō)，最先進(jìn)的EUV光刻機(jī)對(duì)華出口早已經(jīng)被禁止，但是DUV光刻機(jī)仍是有出口到中國(guó)，而且數(shù)量還不占少數(shù)，單單去年一季度，ASML向我們出口了21臺(tái)DUV光刻機(jī)，占其市場(chǎng)份額的34%。因此，這不是ASML 希望看見(jiàn)的事，于是多次發(fā)聲勸阻，希望美國(guó)能意識(shí)到保障出貨的重要性，特別是前幾天，還曾表示不會(huì)屈服于美國(guó)，但是很快就和傳出美日荷達(dá)成了某些協(xié)議的消息，這里面說(shuō)不好有什么更深層的原因，很可能有什么貓膩，就像筆者在上文中所說(shuō)的會(huì)不會(huì)和布林肯訪華，美國(guó)希望我國(guó)加持美債，為美國(guó)救市服務(wù)呢？筆者認(rèn)為可能性不小。

現(xiàn)在對(duì)于我們來(lái)說(shuō)，肯定是不能信任荷蘭方面不會(huì)聽(tīng)從美國(guó)的安排，這些歐洲國(guó)家大多數(shù)的時(shí)候，只是嘴上說(shuō)說(shuō)而已，真落到實(shí)際行動(dòng)，還是會(huì)乖乖跟著美國(guó)的屁股。因此，我們一定要做好最壞的打算，一旦DUV光刻機(jī)真的斷供，從短期上看可能對(duì)于我們的芯片制造的影響不會(huì)很大，因?yàn)槿ツ?，我們已?jīng)大量進(jìn)口了一部分DUV光刻機(jī)，疊加上如今的全球芯片產(chǎn)業(yè)寒冬，全球芯片需求驟降，短期內(nèi)不太可能突然出現(xiàn)產(chǎn)能問(wèn)題。但是如果隨著禁止的時(shí)間延長(zhǎng)，那么其影響就會(huì)漸漸顯現(xiàn)，我們的芯片產(chǎn)能擴(kuò)產(chǎn)就會(huì)出現(xiàn)極大的問(wèn)題，我國(guó)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)一定會(huì)受到嚴(yán)重影響?，F(xiàn)在，我們也沒(méi)什么好辦法，也只能指望我的國(guó)產(chǎn)DUV光刻機(jī)可以早日出現(xiàn)，哪怕是28nm工藝，對(duì)于我國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，都是巨大的提振。

不過(guò)，筆者認(rèn)為，我們現(xiàn)在也不必太過(guò)悲觀，我們有全球最大的半導(dǎo)體市場(chǎng)，本身有著巨大的半導(dǎo)體需求，有需求、有市場(chǎng)，那么就一定會(huì)有企業(yè)努力去研發(fā)，什么時(shí)候突破目前我們半導(dǎo)體的窘境也只是時(shí)間上的問(wèn)題。更何況，現(xiàn)在國(guó)家政策還在大力扶持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，這個(gè)突破到來(lái)的時(shí)間，只會(huì)比各位預(yù)期得更早。