突發(fā)！新華三半導(dǎo)體、國科微等12家中企被美列入實體清單

美國實體清單新增12家中企
據(jù)美國商務(wù)部文件顯示，新增的12家中企名單包括：嘉兆科技（深圳）有限公司 、杭州中科微電子有限公司、合肥微尺度物質(zhì)科學(xué)國家研究中心、湖南國科微電子、新華三半導(dǎo)體、Peaktek、寶利亞太有限公司、科大國盾量子技術(shù)股份有限公司、上海國盾量子信息技術(shù)有限公司、陜西智恩機(jī)電科技有限公司、西安航天華迅科技有限公司、蘇州云芯微電子科技有限公司。

美國商務(wù)部宣稱，這些實體和個人被列入的原因包括支持中國軍事量子計算應(yīng)用，支持巴基斯坦核與導(dǎo)彈的擴(kuò)散，以及支持俄羅斯軍方。歸根結(jié)底，美國商務(wù)部認(rèn)定這些實力和個人的行為有可能危害美國的安全利益。
按照美國商務(wù)部條例規(guī)定，物品出口、再出口和在國內(nèi)（美企）轉(zhuǎn)讓給實體清單上列出的各方需要許可證。而根據(jù)此前被列入實體清單中企的運營經(jīng)驗，這個申請很可能被拒。
美國羅列各種理由打壓中國企業(yè)的行為，此前已屢見不鮮。至此，被列入美國實體清單的中企已有71家。
影響及中企該如何應(yīng)對？
在美國連續(xù)兩任政府總統(tǒng)的主導(dǎo)下，美國政府已經(jīng)對中企進(jìn)行了多輪的實體清單限制，據(jù)“出口管制和制裁”的律師團(tuán)隊指出，對于被列入“實體清單”的實體 被列入“實體清單”的主要影響是供應(yīng)鏈限制。如果某個實體在供應(yīng)鏈上并不依賴美國設(shè)備、零部件、軟件或技術(shù)，則列入“實體清單”對該實體的影響很小。反之，如果某實體在較大程度上依賴于美國供應(yīng)鏈，則列入“實體清單”可能對其經(jīng)營甚至存亡造成重大影響。對于后一情形，應(yīng)當(dāng)采取積極的應(yīng)對措施，包括但不限于：
1、向客戶、美國以外的供應(yīng)商以及其他合作伙伴準(zhǔn)確解釋本實體被列入“實體清單”的法律后果，確保不受被列入“實體清單”影響的其他合作繼續(xù)順利開展，并妥善處理與客戶、供應(yīng)商及其他合作伙伴之間可能因被列入“實體清單”而產(chǎn)生的商業(yè)糾紛。
2、對本實體的現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行物料分析，并梳理生產(chǎn)經(jīng)營所用到的軟件、技術(shù)，以篩查有哪些元器件、軟件或技術(shù)為美國原產(chǎn)物項或者因為“微量允許規(guī)則”或“直接產(chǎn)品規(guī)則”而屬于受EAR管轄的物項，在此基礎(chǔ)上從國內(nèi)或第三國尋找替代供應(yīng)；而在研發(fā)新產(chǎn)品時應(yīng)當(dāng)盡量采用不受EAR管轄的物項作為元器件。
3、就采購、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)調(diào)整業(yè)務(wù)模式之前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行深入論證，避免被認(rèn)為構(gòu)成有意規(guī)避行為或其他構(gòu)成“導(dǎo)致違反”、“促成違反”的行為。
4、與BIS及ERC的其他成員單位如美國國務(wù)院、國防部等進(jìn)行溝通，申請從“實體清單”移出（在本次最終規(guī)則中，ERC作出了將4個實體從“實體清單”中移出的決定，此前也有中國實體成功移出的案例。因此有關(guān)實體在合適的情況下可以積極嘗試移出程序），尋求“臨時性通用許可”（Temporary General License）、修改許可要求適用的物項范圍（例如能否將EAR99排除在外）、修改許可審查政策（例如將“推定拒絕”改為“逐案審查”）等其他救濟(jì)，或者推動和配合美國供應(yīng)商積極申請出口許可，以盡力恢復(fù)受EAR管轄物項的供應(yīng)。
5、立足長遠(yuǎn)，建立全面、有效的出口合規(guī)體系（包括管理層承諾、風(fēng)險評估、內(nèi)部控制、培訓(xùn)、檢查、存檔、違規(guī)處理等要素），并在研發(fā)、設(shè)計、采購、生產(chǎn)、銷售、物流等全流程貫徹執(zhí)行，以防控出口管制違規(guī)風(fēng)險，減輕違規(guī)行為導(dǎo)致的法律責(zé)任，并有助于面向供應(yīng)商建立合規(guī)信譽，也有助于從“實體清單”移出或?qū)で笃渌葷?jì)。
6、最后，就該實體所屬的集團(tuán)而言，在“實體清單”內(nèi)實體和關(guān)聯(lián)實體之間建立適當(dāng)?shù)摹胺阑饓Α?，避免后者“無意”地將受EAR管轄的商品、軟件或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給“實體清單”內(nèi)實體。
此外，業(yè)內(nèi)預(yù)警，自2019年以來，美國愈加頻繁地將實體清單用作實現(xiàn)外交政策的制裁工具，大量中國企業(yè)因所謂“侵犯人權(quán)”、“軍民融合”等原因被列入實體清單。因此相關(guān)重點行業(yè)的企業(yè)，即使目前暫未被列入“實體清單”也應(yīng)當(dāng)提高警惕，做好風(fēng)險預(yù)案。