OpenAI最終低頭：核心控制權(quán)仍歸非營(yíng)利機(jī)構(gòu)

5月6日消息，美國(guó)時(shí)間周一，OpenAI通過(guò)博客宣布，在受到社會(huì)領(lǐng)袖和離職員工的壓力后，決定保持非營(yíng)利架構(gòu)的永久控制權(quán)，并將下屬的有限責(zé)任公司（LLC）轉(zhuǎn)型為公益企業(yè)（Public Benefit Corporation，PBC）。

（注：傳統(tǒng)公司以股東利益最大化為核心目標(biāo)；而公益企業(yè)決策必須平衡股東利益與公共利益，需要更多考慮員工福利、供應(yīng)鏈倫理、社區(qū)發(fā)展及環(huán)境保護(hù)等非財(cái)務(wù)指標(biāo)。）

OpenAI曾獲得微軟100多億美元投資，并在近期軟銀領(lǐng)投的融資輪中估值達(dá)到3000億美元。該公司表示，作出上述決定是基于與加州和特拉華州總檢察長(zhǎng)們的磋商結(jié)果。

OpenAI董事會(huì)主席布雷特·泰勒（Bret Taylor）表示：“在我們構(gòu)想的組織結(jié)構(gòu)中，非營(yíng)利機(jī)構(gòu)將繼續(xù)控制OpenAI。我們將把這家非營(yíng)利機(jī)構(gòu)下屬的有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)變?yōu)楣嫘凸尽Ｍㄟ^(guò)這一舉措，該公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)將發(fā)生變化，員工、投資者及非營(yíng)利機(jī)構(gòu)都能持有公益型公司的股份?！?/p>

泰勒透露，OpenAI已聘請(qǐng)外部財(cái)務(wù)顧問(wèn)參與資本重組，但未透露非營(yíng)利機(jī)構(gòu)將持有公司多少股份，僅表示將保有多數(shù)股權(quán)。

OpenAI首席執(zhí)行官山姆·奧特曼（Sam Altman）在電話會(huì)議上表示：“我非常高興，非營(yíng)利機(jī)構(gòu)和公益型公司將秉持相同的使命?！彼a(bǔ)充道，董事會(huì)和利益相關(guān)方一致同意這一決定。

目前，OpenAI正陷入與埃隆·馬斯克（Elon Musk）的法律紛爭(zhēng)中。馬斯克于2015年聯(lián)合創(chuàng)立了OpenAI，將其設(shè)立為非營(yíng)利研究實(shí)驗(yàn)室。如今他試圖阻止OpenAI轉(zhuǎn)型為營(yíng)利性公司，而他創(chuàng)立的xAI公司正與OpenAI在生成式人工智能領(lǐng)域展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。

在周一電話會(huì)議上被問(wèn)及這場(chǎng)爭(zhēng)端時(shí)，奧特曼回應(yīng)道：“我們執(zhí)著于自身的使命和實(shí)現(xiàn)路徑。你們（媒體）對(duì)馬斯克的執(zhí)著是你們的工作——祝你們順利。但我們只專注于思考如何推進(jìn)我們的使命，這一使命從未改變。”

在奧特曼的領(lǐng)導(dǎo)下，OpenAI近年來(lái)持續(xù)推動(dòng)商業(yè)化，最為顯著的是2022年底推出的現(xiàn)象級(jí)產(chǎn)品ChatGPT。但該公司依然受非營(yíng)利機(jī)構(gòu)監(jiān)督，由于馬斯克的阻力，其轉(zhuǎn)型為營(yíng)利性公司的計(jì)劃遭遇重大阻礙。今年2月，馬斯克陣營(yíng)曾提出974億美元的收購(gòu)要約，但這一提議被迅速拒絕。

OpenAI目前采用混合架構(gòu)，其中包括2019年設(shè)立的利潤(rùn)上限型有限合伙企業(yè)，原非營(yíng)利機(jī)構(gòu)作為控股股東。如果OpenAI成功轉(zhuǎn)型為營(yíng)利性公司，其非營(yíng)利機(jī)構(gòu)將被剝離出來(lái)，成為一個(gè)獨(dú)立實(shí)體。鑒于轉(zhuǎn)型計(jì)劃終止，投資者將獲得可轉(zhuǎn)換為股權(quán)的票據(jù)。

今年4月，包括OpenAI離職員工、諾貝爾獎(jiǎng)得主、法學(xué)教授和民間社會(huì)組織等在內(nèi)的團(tuán)體，聯(lián)名致函加州和特拉華州總檢察長(zhǎng)們，以安全擔(dān)憂為由要求叫停OpenAI的重組計(jì)劃。

聯(lián)名信指出，若OpenAI轉(zhuǎn)為營(yíng)利性實(shí)體，將“顛覆OpenAI的慈善宗旨”，“剝奪非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的控制權(quán)，將破壞關(guān)鍵治理保障。”

由OpenAI前政策與倫理顧問(wèn)佩奇·赫德利（Page Hedley）牽頭的“非為私利”（Not For Private Gain）團(tuán)體在聲明中表示，盡管OpenAI在聽(tīng)取意見(jiàn)后做出了很多積極調(diào)整，但“關(guān)鍵問(wèn)題仍未解決”，包括商業(yè)目標(biāo)是否“在法律上繼續(xù)服從慈善使命”，以及“誰(shuí)將擁有OpenAI開(kāi)發(fā)的技術(shù)？”等核心問(wèn)題。

泰勒表示，當(dāng)前的架構(gòu)中包括非營(yíng)利機(jī)構(gòu)董事會(huì)和子公司，前者依然是唯一的治理機(jī)構(gòu)。他還透露了重組后的結(jié)構(gòu)細(xì)節(jié)：公益型公司將設(shè)立獨(dú)立董事會(huì)，但成員由非營(yíng)利機(jī)構(gòu)任命，“重組首日將確保兩個(gè)董事會(huì)成員一致”。

泰勒還強(qiáng)調(diào)：“從公司治理的角度來(lái)看，使命始終優(yōu)先，因?yàn)榉菭I(yíng)利機(jī)構(gòu)董事會(huì)的受托責(zé)任完全服務(wù)于這一使命?！彼硎?，這也是近期對(duì)話中收到的“主要反饋之一”。

在周一的博客中，奧特曼向員工發(fā)信，重申OpenAI始終致力于確保媲美或超越人類的人工通用智能（AGI）“造福全人類”。但他坦言，自九年前聯(lián)合創(chuàng)立OpenAI以來(lái)，形勢(shì)已發(fā)生了巨大變化。

奧特曼寫道：“當(dāng)我們創(chuàng)辦OpenAI時(shí)，我們并沒(méi)有清晰的規(guī)劃來(lái)實(shí)現(xiàn)使命……我們既無(wú)法預(yù)見(jiàn)人工智能在醫(yī)療咨詢、教育、生產(chǎn)力等方面的直接價(jià)值，也想象不到訓(xùn)練模型和服務(wù)用戶需要數(shù)千億美元的算力投入?！?/p>

奧特曼還稱，OpenAI可能仍然需要籌集數(shù)萬(wàn)億美元的資金用于必要資源，從而“將服務(wù)廣泛提供給全人類”。

以下是薩姆·奧特曼致員工的信全文：

OpenAI從來(lái)不是一家普通公司，未來(lái)也不會(huì)是。

我們的使命是確保通用人工智能（AGI）造福全人類。

當(dāng)我們創(chuàng)辦OpenAI時(shí)，我們并沒(méi)有清晰的規(guī)劃來(lái)實(shí)現(xiàn)使命。我們圍坐在廚房餐桌前大眼瞪小眼，不知道該開(kāi)展什么研究。那時(shí)既沒(méi)考慮過(guò)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，也沒(méi)設(shè)想過(guò)商業(yè)模式。我們既無(wú)法預(yù)見(jiàn)人工智能在醫(yī)療咨詢、教育、生產(chǎn)力等方面的直接價(jià)值，也想象不到訓(xùn)練模型和服務(wù)用戶需要數(shù)千億美元的算力投入。

我們當(dāng)時(shí)真的不知道AGI將如何構(gòu)建或使用。很多人曾幻想過(guò)一種"先知系統(tǒng)"，能夠指導(dǎo)科學(xué)家和總統(tǒng)的決策，盡管這種系統(tǒng)可能極度危險(xiǎn)，但或許可以托付給少數(shù)人。

在OpenAI早期，許多人認(rèn)為人工智能應(yīng)當(dāng)只掌握在少數(shù)能夠"掌控它"的可信任人士手中。

我們?nèi)缃窨吹搅艘粭l讓AGI作為人類歷史上能力最強(qiáng)的工具直接賦能每個(gè)人的道路。若能實(shí)現(xiàn)，我們相信人們將為彼此創(chuàng)造不可思議的事物，并持續(xù)推動(dòng)社會(huì)和文明進(jìn)步。當(dāng)然技術(shù)不可能全被善用，但我們信任人性，相信善的部分將以數(shù)量級(jí)優(yōu)勢(shì)超越惡的部分。

我們致力于這條人工智能民主化道路，希望將非凡的工具交到每個(gè)人手中。人們使用我們工具創(chuàng)造的成果令我們驚喜，他們對(duì)工具的使用熱情也遠(yuǎn)超預(yù)期。我們計(jì)劃開(kāi)源能力更強(qiáng)的模型，在極少數(shù)限制下（例如不侵犯他人自由），賦予用戶使用工具的充分自由——即便我們不始終共享相同的道德框架，也允許用戶自行決定ChatGPT的行為模式。

這正是我們堅(jiān)信的最佳路徑：AGI應(yīng)讓全人類互惠互利。我們知道某些人持有不同觀點(diǎn)。我們想為世界構(gòu)建一個(gè)"大腦"，讓人們能極簡(jiǎn)易用地實(shí)現(xiàn)各種訴求。

作為科學(xué)家、程序員等角色，人們正用ChatGPT提升生產(chǎn)力；用它解決重大醫(yī)療挑戰(zhàn)；用它獲取知識(shí)及應(yīng)對(duì)困境的建議。我們?yōu)槟芴峁┤绱似栈莸姆?wù)倍感自豪，這正是我們使命最直接的踐行。

但人們渴望更多應(yīng)用——當(dāng)前我們無(wú)法滿足全球?qū)I的龐大需求，不得不限流降速。隨著系統(tǒng)能力提升，人們必將更深度地使用它創(chuàng)造更多美好事物。

十年前創(chuàng)立研究實(shí)驗(yàn)室時(shí)，我們完全無(wú)法預(yù)見(jiàn)今日局面。但目睹此景，我們無(wú)比振奮。

是時(shí)候?qū)ξ覀兊募軜?gòu)進(jìn)行調(diào)整了，我們想要達(dá)成三件事：

我們希望通過(guò)運(yùn)營(yíng)和資源獲取，將服務(wù)廣泛提供給全人類。當(dāng)前需要數(shù)千億美元，最終可能需要數(shù)萬(wàn)億美元。我們相信這是實(shí)現(xiàn)使命的最佳方式，能讓人們利用新工具為彼此創(chuàng)造巨大利益。

我們希望將非營(yíng)利機(jī)構(gòu)建設(shè)成歷史上最大、最有效的組織，專注于用AI實(shí)現(xiàn)具有最高杠桿效應(yīng)的人類成果。

我們希望實(shí)現(xiàn)有益的AGI，包括在安全和對(duì)齊方面的貢獻(xiàn)。我們?yōu)橐淹瞥龅南到y(tǒng)、對(duì)齊研究、紅隊(duì)流程，以及通過(guò)模型規(guī)范等創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的透明度感到驕傲。隨著AI加速發(fā)展，我們對(duì)安全的承諾更加堅(jiān)定。我們還要確保民主化AI戰(zhàn)勝威權(quán)式AI。

在聽(tīng)取公民領(lǐng)袖意見(jiàn)，并與加州和特拉華州總檢察長(zhǎng)辦公室討論后，我們決定保持非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的控制權(quán)。期待與他們、微軟及新任命的非營(yíng)利委員會(huì)繼續(xù)溝通推進(jìn)計(jì)劃細(xì)節(jié)。

OpenAI作為非營(yíng)利組織創(chuàng)立，如今仍是由非營(yíng)利機(jī)構(gòu)監(jiān)管營(yíng)利性實(shí)體的架構(gòu)，未來(lái)將繼續(xù)保持這種控制關(guān)系。這一點(diǎn)永不改變。

非營(yíng)利機(jī)構(gòu)下屬的營(yíng)利性有限責(zé)任公司（LLC）將轉(zhuǎn)型為公益企業(yè)（PBC），并秉持相同使命。PBC已成為其他AGI實(shí)驗(yàn)室（如Anthropic和X.ai）及諸多使命驅(qū)動(dòng)型公司（如Patagonia）的標(biāo)準(zhǔn)營(yíng)利架構(gòu)。我們認(rèn)為這一模式同樣適用于我們。

我們正摒棄當(dāng)前復(fù)雜的利潤(rùn)上限結(jié)構(gòu)——該結(jié)構(gòu)在單一AGI主導(dǎo)格局下尚具意義，但在眾多優(yōu)秀AGI公司并存的今天已不合時(shí)宜——轉(zhuǎn)而采用全員持股的常規(guī)資本架構(gòu)。此舉并非資產(chǎn)出售，而是通過(guò)簡(jiǎn)化架構(gòu)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。

非營(yíng)利機(jī)構(gòu)將繼續(xù)掌控公益企業(yè)，并通過(guò)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核定的持股比例成為其重要股東，由此獲取資源支持各類項(xiàng)目，確保人工智能依循使命惠及多元社群。

隨著公益企業(yè)的壯大，非營(yíng)利機(jī)構(gòu)資源將同步增長(zhǎng)，進(jìn)而擴(kuò)大作為。我們期待近期獲得非營(yíng)利委員會(huì)的建議，這些建議將指導(dǎo)我們確保人工智能普惠大眾——而非少數(shù)群體。其核心思路聚焦于：如何通過(guò)非營(yíng)利工作推動(dòng)更民主化的AI未來(lái)，并在醫(yī)療、教育、公共服務(wù)及科學(xué)探索等領(lǐng)域創(chuàng)造實(shí)質(zhì)影響。

我們相信，這將助力我們持續(xù)實(shí)現(xiàn)快速且安全的進(jìn)步，讓卓越的人工智能技術(shù)觸達(dá)每個(gè)人。創(chuàng)造AGI是我們?yōu)槿祟愡M(jìn)步鋪設(shè)的基石，我們熱切期待見(jiàn)證眾人共同在這條路上繼續(xù)添磚加瓦。