“沒用”的實驗結(jié)果也發(fā)論文??？什么樣的科研失敗值得被“買單”

作者 ｜ 倪思潔

陰性！所有的實驗結(jié)果都是陰性的。

合上實驗記錄本，華東師范大學(xué)教授張巍和他的博士生有點沮喪。

他們想證實一個名叫“ADAMTS—18”的基因具有抑制乳腺癌的作用，但耗時近兩年，還是“失敗”了。

陰性結(jié)果的實驗，是科研人員最不想經(jīng)歷但又無法避開的。1963年，科學(xué)哲學(xué)家卡爾·波普爾在其著作《猜想與反駁：科學(xué)知識的增長》中感慨：“證偽常常被視為一位科學(xué)家的失敗，或者至少是他的理論的失敗?！?/span>
一陣沉默之后，張巍重新翻開實驗記錄本：“要不……看看這些陰性結(jié)果能不能發(fā)表？”
此時，有兩個聲音在他腦海里回蕩。一個聲音干脆利落：“我們可以把陰性結(jié)果告訴大家，這樣別人就可以避免走彎路了?！绷硪粋€聲音有點遲疑：“陰性結(jié)果能發(fā)表出來嗎？”

“另類”期刊

2015年，在實驗徹底“失敗”后，張巍和博士生們抱著試一試的心態(tài)，搜索了可以發(fā)表陰性數(shù)據(jù)的平臺。他們發(fā)現(xiàn)了施普林格·自然旗下的《生物醫(yī)學(xué)陰性結(jié)果雜志》（Journal of Negative Results in BioMedicine，JNRBM）。
JNRBM是國際上較早嘗試專門發(fā)布陰性實驗結(jié)果的期刊之一，它是在“潮流”中誕生的。
2002年前后，學(xué)術(shù)出版界掀起了一股反對出版偏見（publication bias）的潮流，很多像JNRBM一樣支持發(fā)表陰性結(jié)果的“另類”期刊相繼出現(xiàn)。
由于“另類”，這類期刊最初面臨了很多質(zhì)疑。2002年，JNRBM編輯部在“致讀者信”中提到有人質(zhì)疑“發(fā)表陰性結(jié)果有什么意義”“發(fā)表這些結(jié)果不是會讓我的對手受益嗎”。
但編輯部態(tài)度堅決：“我們強(qiáng)烈認(rèn)為，這些基于嚴(yán)格實驗和全面記錄的觀察和結(jié)論應(yīng)該發(fā)表，以便他人討論、確認(rèn)或反駁。”
當(dāng)時，同樣誕生于“潮流”之中的還有《支持零假設(shè)文章期刊》（Journal of Articles in Support of the Null Hypothesis，JASNH）。
刊如其名，它發(fā)表的是“證明零假設(shè)正確”的論文，零假設(shè)是做統(tǒng)計檢驗時的一類假設(shè)，是為了證明其“錯誤”而提出的虛擬假設(shè)；反之，支持零假設(shè)正確的論文往往被認(rèn)為是“失敗”的。
為表明成立初衷，JASNH官網(wǎng)首頁上一直掛著：“我們試圖改變偏見……如果沒有這樣的平臺，研究人員可能會浪費時間去研究已經(jīng)被研究過的經(jīng)驗問題，而我們收集這些文章并免費提供給科學(xué)界?！?/span>
JASNH以在線出版的方式活躍至今，每年更新9篇左右陰性結(jié)果論文?！拔覀円恢痹趯ふ覍嶒炞龅煤芎?，但結(jié)果以無效告終的研究?！?/span>
JASNH編輯、美國得州農(nóng)工大學(xué)教授Stephen Reysen在接受《中國科學(xué)報》采訪時說，良好的樣本量、良好的方法和適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計分析是審稿人最看重的。
這些“另類”期刊的編輯習(xí)慣于將自己所在的期刊與不支持陰性結(jié)果的期刊劃成兩派，并把后者稱為“傳統(tǒng)期刊”。
但實際上，無論是JNRBM還是JASNH，它們和“傳統(tǒng)期刊”在出版模式上都有很多共同之處，比方說有嚴(yán)格的同行評審環(huán)節(jié)。
“每篇論文必須經(jīng)過至少兩位同行的匿名評審?！盨tephen Reysen說。
2015年10月14日，在對陰性結(jié)果發(fā)表平臺及其論文評審過程有了大致了解之后，張巍和學(xué)生們做了一件國內(nèi)學(xué)者很少做的事——他們把陰性實驗數(shù)據(jù)整理成文，投給了JNRBM。

敞開的門又關(guān)上了

7年后的今天，張巍依然清晰地記得那次投稿經(jīng)歷。“我對這本期刊的印象蠻好的。”張巍說，從審稿過程中，他們能感覺到，評審人對陰性結(jié)果沒有“歧視”。
稿件提交三周后，他們收到了評審意見。匿名評審人提出了一些修改意見，并認(rèn)為他們的研究是“有趣的”。經(jīng)過三輪打磨和修改，論文于2016年1月被接收，2月正式在線發(fā)表。

張巍論文截圖
“他們很嚴(yán)謹(jǐn)。即便是陰性結(jié)果，只要你能證明它確實是陰性就行?！睆埼≌f。
然而，令張巍意想不到的是，論文發(fā)出來的第二年，JNRBM?？?。
2017年9月1日，JNRBM編輯部宣布?？?，并聲明?？且驗椤癑NRBM已經(jīng)完成其使命，不再需要用特定期刊來承載這些陰性結(jié)果”。
可是，“使命”真的完成了嗎？
張巍等人的陰性結(jié)果正式發(fā)表之后，他們幾乎沒有收到同行反饋?！斑@是因為研究ADAMTS—18的人本來就特別少，從2002年這個分子被首次發(fā)現(xiàn)至今已有20年了，但論文只有67篇?！睆埼≌f。
在自我安慰的同時，他不得不接受另一個現(xiàn)實——科學(xué)界將陰性結(jié)果視為“失敗”的偏見并沒有太大改觀。
“每個實驗里都有很大一部分結(jié)果會是陰性的，哪有那么多陽性結(jié)果？但大家都希望看到陽性結(jié)果，全陽性的結(jié)果可能意義和啟示會更大。說白了，一般大家檢索文獻(xiàn)的時候不會太看陰性結(jié)果。挺無奈的?！睆埼≌f。
與此同時，出版界對陰性結(jié)果的出版偏見也沒有太大改觀。
作為多家國內(nèi)外期刊的主編、副主編、編委，中國科學(xué)院大學(xué)杭州高等研究院生命與健康科學(xué)學(xué)院執(zhí)行院長吳家睿告訴《中國科學(xué)報》，如果收到報告陰性結(jié)果的論文，編輯通常是不喜歡發(fā)表的。
“所有的結(jié)論都要被科學(xué)證據(jù)支持，如果沒有足夠的科學(xué)證據(jù)（證實你的預(yù)期），那你這個文章想要發(fā)表，就只有一個地方——預(yù)印本?！眳羌翌Ｕf。
然而，缺少同行評議環(huán)節(jié)的預(yù)印本，本身就爭議重重。2021年，澳大利亞研究委員會（Australian Research Council，ARC）曾拒絕了多項資助申請，理由是這些申請引用了預(yù)印本等未經(jīng)同行評審的材料。

不是失敗的“失敗”

就像JNRBM不是唯一一個誕生于2002年的“另類”期刊一樣，它也不是唯一一個在2017年停刊的。
在它停刊之前，另一本“另類”期刊——愛思唯爾旗下的《植物科學(xué)中的新陰性》（New Negatives in Plant Science，NNPS）雜志，在僅“存活”了不到3年后就正式?？?。

NNPS封面（上）和其在2016年9月發(fā)的?？A(yù)告截圖。

“我們?？且驗楹苌儆姓撐哪鼙唤邮瞻l(fā)表?！盢NPS的編輯、華盛頓州立大學(xué)杰出貢獻(xiàn)教授Thomas W.Okita告訴《中國科學(xué)報》，當(dāng)時他們每個月收到3至7篇論文，但最終能被審稿人認(rèn)可的寥寥無幾。
回看NNPS出版的幾期雜志，可以發(fā)現(xiàn)，它從一開始就步履維艱。首期雜志的編輯部文章坦承：“為了第一期這7份論文，我們花了將近兩年時間。我們發(fā)現(xiàn)……科學(xué)共同體很難去調(diào)整那種只接受陽性結(jié)果的心態(tài)?！?/span>
其實，單從態(tài)度上看，科學(xué)家并非不接受陰性結(jié)果。多位科學(xué)家在接受《中國科學(xué)報》采訪時都表示自己不認(rèn)為“陰性結(jié)果”是一種“失敗”。
他們認(rèn)為，“陰性結(jié)果的提示作用也很大”“有一些所謂‘失敗’的陰性結(jié)果其實有很高的發(fā)表價值，它們可能創(chuàng)造顛覆既有理論的契機(jī)”“能通過同行評議的陰性結(jié)果具有公開發(fā)表的價值”“公開陰性結(jié)果至少可以向同行表明此路不通”……
“成敗是基于價值的判斷，對錯是基于事實的判斷，二者不能混淆?！眳羌翌ＵJ(rèn)為，科學(xué)假設(shè)如果得不到實驗數(shù)據(jù)的支持，就形成了陰性結(jié)果，陰性結(jié)果只能說明理論預(yù)期錯了，不代表實驗的失敗。
湖南大學(xué)物理與微電子科學(xué)學(xué)院教授文雙春也認(rèn)為，科研上沒有失敗，從未“失敗”的科研才是失敗的。
“正如著名物理學(xué)家費米對他的學(xué)生所言，能夠成功證實假設(shè)的實驗是一次測量，而不能證實的是一個發(fā)現(xiàn)，是對新的無知的發(fā)現(xiàn)?！蔽碾p春說。
然而，盡管很多人愿意相信“陰性結(jié)果”不等于“失敗”，現(xiàn)實卻給了他們一記耳光。
“大家都有時間和經(jīng)費的壓力，不愿意再多花時間把這個陰性結(jié)果發(fā)表出來。前期看到都是陰性的話，大家就不愿意再做下去了，沒有必要再耗下去?！睆埼≌f。
在NNPS出版人Emma Granqvist的署名文章《從新的角度看待研究》后面，一位國外網(wǎng)友留言這樣說：“沒人會為陰性結(jié)果買單，哪怕它們真的非常有價值?！?/span>

有人為陰性結(jié)果“買單”嗎？

近年來，在我國，“寬容失敗”和“從0到1”“原始創(chuàng)新”一起，成為科技政策中的高頻詞匯。哪些“失敗”可以被寬容，也成為科學(xué)家和科研管理者共同關(guān)心和嘗試?yán)迩宓膯栴}。那么，有人會為陰性結(jié)果“買單”嗎？
“寬容失敗不能泛泛而談，否則會被一些人用作騙取科學(xué)基金或科研不作為的擋箭牌?！痹谥锌圃涸菏?、浙江大學(xué)教授楊衛(wèi)看來，科研失敗就起源來講有“主觀”和“客觀”兩個方面，就主觀緣由來講，有主觀欺詐、不作為、能力不夠、選題冒進(jìn)、執(zhí)著目標(biāo)等類型，這其中最后一種是可以被寬容的；就客觀緣由來講，有問題難度超過想象（超過所在時代的技術(shù)能力）、投入不夠、選題判斷失誤等類型，這其中大多數(shù)是可以被寬容的。
他認(rèn)為，可以被寬容的失敗，一般是那些主觀動機(jī)良好，但是最后由于客觀條件不夠而造成的失敗?？蒲腥藛T經(jīng)過努力得出陰性結(jié)果的“失敗”是可以被寬容的。
憑借多年科研項目管理經(jīng)驗，楊衛(wèi)在評價我國科研項目對失敗的寬容度時表示：“國家科研項目有兩類，一類是攻堅類項目，另一類是探索性項目。其中，攻堅類項目采用指標(biāo)導(dǎo)向的評價方式，動態(tài)管理，對失敗的寬容度較低，如果未達(dá)預(yù)期階段性指標(biāo)，項目就有可能被滾動出去；而探索性項目對失敗的寬容度比較高?！?/span>
探索性項目對于失敗的寬容，主要體現(xiàn)于項目考核機(jī)制。楊衛(wèi)表示，以國家自然科學(xué)基金為例，基金委對探索類項目的考核多采取宏觀考核，即看一類項目而非單個項目的投入產(chǎn)出，如果一類項目中的每一個項目都要求成功，那就說明這類項目的目標(biāo)定得太保守，但如果成功率只有50%，說明目標(biāo)定得可能有些冒進(jìn)。
“基金委一年會支持幾萬個項目，主要依靠指標(biāo)來管理的攻堅類項目可能只有幾百項，其他的都是對失敗寬容度較高的探索性項目?！睏钚l(wèi)說。
既然如此，使科研人員很少公開發(fā)表陰性結(jié)果的壓力究竟來自哪里呢？
作為多個國家自然科學(xué)基金面上項目課題負(fù)責(zé)人，張巍認(rèn)為，壓力并非來自項目本身的考核，而是來自項目申請時的競爭。
“申請項目時，別人要看你前期的工作基礎(chǔ)，如果整個基礎(chǔ)都是陰性結(jié)果，別人就不會給你資助。項目競爭性很強(qiáng)，所以（陰性結(jié)果）容易（使項目申請）受影響?！睆埼≌f。
楊衛(wèi)也表示，項目的陰性結(jié)果的確會影響到下一次基金申請的命中率，“基金申請時競爭性那么強(qiáng)，而且項目申請書有一欄要求寫明前一個項目的結(jié)題情況，如果前一個項目沒達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，申請書就‘不好看’”。

如何寬容值得被寬容的？

如今，張巍仍在繼續(xù)堅持研究ADAMTS—18基因。在那篇陰性結(jié)果論文發(fā)表之后，他轉(zhuǎn)而研究該基因在發(fā)育過程中的作用。
盡管他還是會不斷地遇到陰性結(jié)果，但他之后再也沒有在正式刊物上發(fā)表過陰性結(jié)果的論文?！拔覀兊膶嶒灦家?jīng)過三次重復(fù)或多角度證明，如果它確實是陰性的話，我們就不做了，我們會想辦法往陽性結(jié)果去努力?！睆埼≌f。
對成功的追求，存在于包括科學(xué)在內(nèi)的所有領(lǐng)域?！霸谌魏晤I(lǐng)域，我們都更關(guān)注成功而很少關(guān)注失敗。甚至連成功的第二名我們關(guān)注得也不多。”清華大學(xué)科學(xué)史系副教授胡翌霖說。
科學(xué)對成功的追求同樣與生俱來。“科學(xué)就是‘成功’的知識。”文雙春說，“科學(xué)是關(guān)于我們周圍的一切及人類自身的成體系且可檢驗的知識?！蓹z驗’意味著科學(xué)本身就是一個個‘成功’的大集合，那些已經(jīng)進(jìn)入這種大集合的‘科學(xué)’一旦被證明不可檢驗或不可重復(fù)，馬上就會被清除出去?！?/span>
那么，那些在通往成功之路上必定會遇到的、值得被寬容的“失敗”，怎樣才能真正被寬容、被正視、被尊重？
有專家認(rèn)為，我們需要反思制度，讓成功的標(biāo)準(zhǔn)更加多元。
“我們需要的是更多元的激勵體系。”胡翌霖建議，不要讓太多的科研基于官方項目或基金開展，而應(yīng)該開創(chuàng)多元的激勵機(jī)制，包括但不限于無條件給予科學(xué)家自主支配的資金、由院?？蒲袡C(jī)構(gòu)自行管理的資金、由第三方民間團(tuán)體監(jiān)督的基金、由企業(yè)家引入的資本，等等。
也有專家認(rèn)為，我們需要反思文化，重塑現(xiàn)有的失敗觀。
文雙春非常贊同哥倫比亞大學(xué)生物學(xué)教授、《無知：它怎樣驅(qū)動科學(xué)》作者斯圖爾特·法爾斯坦提倡的“失敗得更好一點”。
法爾斯坦在書中寫道：“失敗得更好一點，意味著當(dāng)你知道如何成功時避免成功；意味著超越顯而易見的，超越你所知道的，超越你知道如何做的。再嘗試一次，但不是為了成功。這才是科學(xué)家們應(yīng)該持有的非同尋常的失敗觀?！?/span>
“這樣的失敗觀對取得‘從0到1’和原始創(chuàng)新的研究成果尤其重要。”文雙春說。
清華大學(xué)科學(xué)史系教授劉兵告訴《中國科學(xué)報》：“現(xiàn)在已經(jīng)有人意識到，是不是可以寫一寫‘失敗’的歷史?！?/span>
正如波普爾所言，“每一次證偽都應(yīng)該被視為一次巨大的成功……即使一個新理論早逝，也不應(yīng)該被遺忘；我們應(yīng)該記住它的美麗，歷史應(yīng)該記錄我們對它的感激之情。”
在不久的將來，張巍們經(jīng)歷過并正在經(jīng)歷著的“失敗”，是否真的能在科學(xué)的歷史中留下痕跡？

《中國科學(xué)報》 (2022-03-04 第4版 文化 原標(biāo)題為《“失敗”的科研去哪兒了?》）

編輯 | 趙路
排版 | 志海

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