美國不再提供區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù) 拿來主義一夜失效

2020年6月1號，筆者發(fā)布了“新愚公移山：中國需要放棄拿來主義，從底層開始研發(fā)互鏈網(wǎng)系統(tǒng)”文章，表示中國將來必定會放棄拿來主義，因為可能沒有重要科技可以拿來。4個月后，這信息居然成為事實。

2020年10月15號，美國政府公布了“國家關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)戰(zhàn)略”

（National Strategy for Critical and EmergingTechnologies），

列舉20個國家安全重要科技，認為需要發(fā)展和保護這些重要科技。而區(qū)塊鏈和芯片技術(shù)都被列為美國國家安全技術(shù)。這報告提到20個科技，有的科技已經(jīng)發(fā)展多年（有超過百年的科技），而有的是剛剛才開始，例如區(qū)塊鏈技術(shù)（2008年才開始）。本文只討論區(qū)塊鏈技術(shù)。

但是這次區(qū)塊鏈和其他重要科技一起被列為美國國家安全科技，而且美國不再提供區(qū)塊鏈技術(shù)給競爭對手卻是新聞。

1.國家安全關(guān)鍵技術(shù)帶來什么信息？

先談發(fā)展，報告說美國需要：

● [科研隊伍建立]培養(yǎng)全球最高質(zhì)量的科技員工隊伍；

●[吸收人才] 吸引和留住發(fā)明家和創(chuàng)新者；

●[公私合作]借力民間資本和專業(yè)知識來建立產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新；

●[迅速部署] 快速部署發(fā)明和創(chuàng)新；

●[綠色通道] 減少繁瑣的法規(guī)、政策和官僚主義的過程，這些抑制創(chuàng)新和行業(yè)增長；

●[建立國際標準] 引領(lǐng)全球技術(shù)發(fā)展規(guī)范、標準和治理模型，反映民主價值觀和利益；

●[國家機構(gòu)主導建立生態(tài)] 支持國家安全創(chuàng)新基地 （National Security Innovation Base， NSIB），包括學術(shù)機構(gòu)和實驗室，支持建立基礎(chǔ)設施、鼓勵風險融資、支持相關(guān)企業(yè)和行業(yè)；

●[政府投資研發(fā)] 提高這些科技研發(fā)在美國政府預算中的優(yōu)先權(quán)；

●[政府帶頭采購科技] 在政府內(nèi)部開發(fā)和采用先進技術(shù)的應用，提高政府作為民間客戶的可能性；

●[公私合作] 鼓勵政府和民間合作；

●[國際合作] 建立強大而持久的技術(shù)合作伙伴關(guān)系與志同道合的盟友和合作伙伴，并促進民主價值觀和原則；

●[影響輿論] 與民間單位合作，創(chuàng)造積極的信息，提高公眾對關(guān)鍵和新興技術(shù)的接受；

●[全國政府一致行動] 鼓勵州政府和地方政府采取同樣行動。

上面的清單和以前政府重要項目沒有兩樣，但是這里卻出現(xiàn)國家安全創(chuàng)新基地這機構(gòu)，這是美國國家安全科技發(fā)展的機構(gòu)，隸屬于美國國防部。由這機構(gòu)主導這些科技的生態(tài)。這表示這次發(fā)展國家安全科技是美國全國性，組織性的作業(yè)。

在保護上，報告說美國需要采取下面行動：

●確保競爭對手不使用非法手段獲取美國知識產(chǎn)權(quán)、研究、開發(fā)或技術(shù)；

●在技術(shù)早期開發(fā)階段就要求安全設計，并要求盟友和合作伙伴采取類似行動；

●建立學術(shù)機構(gòu)、實驗室和行業(yè)的科研項目的安全機制，同時平衡外國研究人員的寶貴貢獻，維護研發(fā)企業(yè)的完整性；

●確保出口法律和法規(guī)以及多邊出口制度對關(guān)鍵和新興技術(shù)的進行適當監(jiān)控；

●讓盟友和合作伙伴制定與美國國外投資委員會（Committee on Foreign Investment in United States， CFIUS） 執(zhí)行的流程類似的流程；

●與民間部門互動，從對關(guān)鍵和新興技術(shù)的理解，以及明白這些關(guān)鍵技術(shù)落后可能帶來的負面影響；

●評估全球科技政策、能力和趨勢，以及它們可能如何影響或破壞美國戰(zhàn)略和計劃；

●確保供應鏈的安全，并鼓勵盟友和合作伙伴也這樣做；

●向主要利益相關(guān)者傳達保護技術(shù)優(yōu)勢的重要性，并盡可能提供實際幫助。

像其他科技一樣，如果有單位竊取美國國家安全科技，這單位就可能被放進實體名單（Entity list）。一旦被放上去，這單位就會有許多限制，許多美國或是盟友的供應商就不會提供服務或是技術(shù)。

2.區(qū)塊鏈技術(shù)關(guān)系美國國家安全

為什么區(qū)塊鏈成為美國國家安全關(guān)鍵技術(shù)？這點筆者過去多次分析了，在2019年8月23號，美國發(fā)現(xiàn)她的一重要盟友--英國--一直在進行數(shù)字英鎊計劃的一個原因竟然是預備提出使用合成霸權(quán)數(shù)字法幣取代美元成為世界儲備貨幣。同時間（2019年7月）普林斯頓大學提出數(shù)字貨幣區(qū)（Digital Currency Areas）理論，認為數(shù)字貨幣會和法幣有強大競爭關(guān)系， 并且世界會因為在貨幣上競爭，金融市場更加分裂。美國終于在2019年11月反應，認為這是美元保衛(wèi)戰(zhàn)，立刻將區(qū)塊鏈技術(shù)列為國家安全級別的技術(shù)。這些在即將發(fā)行的《互鏈網(wǎng)：未來世界連接的方式》書中都有討論。

也是在同時間，2019年7月國際貨幣基金組織（International Monetary Fund， IMF）《數(shù)字貨幣興起》（The Raise of Digital Money）報告提出數(shù)字貨幣會帶給世界金融界極大的沖擊（例如商業(yè)銀行重組），一年后2020年6月美聯(lián)儲自己的研究報告使用博弈理論也證實這想法在數(shù)學上成立，并且提出歷史事跡表示以前這事就發(fā)生過，所以這事真的有可能發(fā)生。這些更加證實區(qū)塊鏈技術(shù)是美國國家安全技術(shù)。

我們團隊也提出數(shù)字貨幣和傳統(tǒng)貨幣的競爭關(guān)系，并且使用博弈模型（Game Theoretic Model for CBDC Adoption）分析數(shù)字貨幣的競爭結(jié)果，各國在市場上的份額會改變。加上達維多法則（Davidow Law）和新的蘭徹斯特戰(zhàn)略（New Lanchester Strategy），這模型可以算出數(shù)字貨幣的部署對市場份額的影響。

因此區(qū)塊鏈成為美國國家安全科技不是新聞，但是和芯片技術(shù)齊名被列為最重大科技還是令人驚訝， 由于美國以芯片技術(shù)卡中興和華為的經(jīng)歷，是中國的痛。如果現(xiàn)在區(qū)塊鏈技術(shù)被列為同樣等級，以后中國會遇到什么區(qū)塊鏈卡脖子的事？

3.什么區(qū)塊鏈技術(shù)不是美國國家安全技術(shù)

首先需要了解什么區(qū)塊鏈技術(shù)不是美國國家安全技術(shù)。美國國家安全技術(shù)的區(qū)塊鏈技術(shù)不會提供給競爭對手，這表示等于現(xiàn)在已經(jīng)開源的區(qū)塊鏈技術(shù)不是美國國家安全科技：

●比特幣科技、以太坊等公鏈科技不是美國國家安全技術(shù)，因為已經(jīng)全部開源。這包括EOS，Algorand， IOTA等科技都不是美國國家安全技術(shù)?，F(xiàn)在公鏈有幾萬種公鏈，但是絕大部分是空鏈，就是沒有鏈，這些當然不可能是國家安全級別的科技。泰山沙盒每個月都會發(fā)布藍皮書，將公鏈的族譜公示，事實上絕大部分公鏈都屬于3大家族（包括一些說公開說是100％原創(chuàng)的公鏈都是“學習”其中的其他公鏈），所以只要了解這3大家族的公鏈，大部分公鏈的技術(shù)都清楚了。這些公鏈都不是美國國家安全技術(shù)。

●現(xiàn)在開源的聯(lián)盟鏈或是類似鏈例如超級賬本、Quorum CORDA（類似鏈）也不是美國國家安全技術(shù)；

●已經(jīng)開源的臉書Libra系統(tǒng)也不是美國國家安全技術(shù)。

于是說，現(xiàn)在大部分區(qū)塊鏈技術(shù)都不是美國國家安全級別的關(guān)鍵技術(shù)。所以拿超級賬本或是以太坊當做中國“自主可控”的技術(shù)，以后都可能會經(jīng)歷卡脖子事件。筆者多次提出這些不是中國應該發(fā)展的技術(shù)，甚至以太坊應該是中國應該學習的“反例”， 由于以太坊是逃避監(jiān)管的科技。中國研究以太坊應該以如何監(jiān)管以太坊，而不是學習以太坊的架構(gòu)來建立自己的區(qū)塊鏈系統(tǒng)。

一個重要信息是，過去的區(qū)塊鏈技術(shù)，不論是幣圈的技術(shù)還是像早期聯(lián)盟鏈技術(shù)都不是將來美國國家安全的區(qū)塊鏈技術(shù)?，F(xiàn)在區(qū)塊鏈技術(shù)保持區(qū)塊鏈特性，但是已經(jīng)脫離了傳統(tǒng)區(qū)塊鏈架構(gòu)，例如LSO（Ledgers賬本， Smart Contracts智能合約， Oracles預言機）新架構(gòu)重新定義了區(qū)塊鏈系統(tǒng)。這不但和比特幣和以太坊架構(gòu)差距很遠，和傳統(tǒng)聯(lián)盟鏈的架構(gòu)也差距很遠。

問題是什么區(qū)塊鏈技術(shù)是國家安全級別的技術(shù)？區(qū)塊鏈技術(shù)不但影響到區(qū)塊鏈傳統(tǒng)和應用，還影響到網(wǎng)絡、操作系統(tǒng)（例如洋蔥模型）、數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)中心，這改變是巨大的。這也是互鏈網(wǎng)帶來的信息。

4.什么區(qū)塊鏈技術(shù)才是美國國家安全技術(shù)？

美國國家安全技術(shù)的區(qū)塊鏈技術(shù)不會提供免費給美國競爭對手，而且就算有人愿意付費，恐怕也買不到。這里我們以4方面來分析：

◆4.1.應用分析◆

在2019年11月，美國提出科技、市場、監(jiān)管為新型數(shù)字貨幣戰(zhàn)爭的3個主戰(zhàn)場，因此我們估計區(qū)塊鏈技術(shù)應該主要在這3個主要競爭場所。到底什么科技是重要的。4.2節(jié)討論。

科技：臉書Libra 2.0 提出一些新概念和設計，但是都沒有公開其技術(shù)。事實上，Libra 2.0 白皮書大多是監(jiān)管政策討論，幾乎沒有科技討論，這表示臉書不愿意分享科技了。

市場：美國、英國和中國香港都在最近批準了數(shù)字資產(chǎn)交易所?？梢哉f數(shù)字支付和數(shù)字資產(chǎn)交易應該是兩個新型數(shù)字經(jīng)濟的最重要的應用，而且這兩個應用都需要大量新科技。2020年10月國際清算銀行（Bank for International Settlements， BIS）提出CBDC的需求，里面就提出大量科技的需求。

監(jiān)管：2020年美國已經(jīng)提出許多新型監(jiān)管科技，這是第3個競爭場所，這些在2020年10月9號的《監(jiān)管科技新方向：網(wǎng)絡化、嵌入化、實時化、混合化、智能化、全面化》文章里討論。這里監(jiān)管是全面的，不論是合規(guī)或是地下市場，不論是世界哪個陣營，只要有交易，都會被監(jiān)管到。

◆4.2.屬性分析◆

根據(jù)新型數(shù)字經(jīng)濟，支付和交易是最重要的功能。不論是支付或是交易，區(qū)塊鏈必須可以從事交易?？上У氖牵F(xiàn)在有些鏈不能做交易，他們只有共識，卻沒有交易性。交易性需要能映射到一個串行的交易排序， 由于買和賣交易次序不同，會得到不同的結(jié)果。如果一個區(qū)塊鏈系統(tǒng)不能映射到一個串行的排序，就沒有交易性，而且這排序必須在分布式環(huán)境下完成，不能就成為偽鏈。如果有一個中心來處理，這中心就是區(qū)塊鏈的最危險的地方，而這類區(qū)塊鏈和傳統(tǒng)中心系統(tǒng)沒有兩樣，因為都是由一個中心控制。也是這原因，摩根大通銀行在2019年公開批評超級賬本1.x 版本根本就不是區(qū)塊鏈系統(tǒng)，這是中國在2017年7月就公開的事實。由于新型支付系統(tǒng)和交易系統(tǒng)都具備交易性，例如臉書Libra系統(tǒng)就預備交易性。

除了交易，區(qū)塊鏈系統(tǒng)還應該支持監(jiān)管，更不能設計來逃避監(jiān)管。

其他屬性包括安全性和擴展性，最后兩個是傳統(tǒng)區(qū)塊鏈的需求。但是由于現(xiàn)在金融市場的需要，只有安全性和擴展性，而沒有交易性和監(jiān)管性的系統(tǒng)是沒有用處的，因為不會有金融機構(gòu)采用。就像2017-2018年間，加拿大央行、歐洲央行、日本央行、英國央行、重要金融機構(gòu)包括SWIFT和DTCC等都從事大量區(qū)塊鏈實驗，許多實驗事實上是失敗的，但是失敗為成功之母。也是經(jīng)過這些實驗，大家才明白交易性、監(jiān)管性為最主要的關(guān)鍵。例如加拿大央行在2017年的實驗報告，大力批評一些區(qū)塊鏈設計，認為系統(tǒng)沒有監(jiān)管性是不可能被世界任何央行接受的。

因此我們評估得出結(jié)論，美國國家安全級別的區(qū)塊鏈系統(tǒng)必定有交易性、監(jiān)管性、安全性、擴展性。在現(xiàn)在開源社區(qū)里面還沒有符合這些屬性的區(qū)塊鏈系統(tǒng)。

◆4.3.現(xiàn)有技術(shù)分析◆

臉書Libra區(qū)塊鏈技術(shù)：上面已經(jīng)提到現(xiàn)有開源Libra項目不是美國國家安全技術(shù)，這區(qū)別在哪里？現(xiàn)在開源的Libra代碼是原型（prototype）， 不是產(chǎn)品，而且臉書已經(jīng)有一段時間沒有提供新代碼。最近提供的大都是更正以前代碼的錯誤。Libra 2.0 的系統(tǒng)和Libra 1.0差別很大，理念不同，設計不同，是新型數(shù)字金融和傳統(tǒng)金融的混合體系（見2020年5月9號“平臺霸權(quán)—打贏新型數(shù)字貨幣戰(zhàn)爭決定性武器 Libra 2.0解讀”），而這新型混合體系設計和代碼都沒有公開。

◆4.4.基礎(chǔ)系統(tǒng)設施分析◆

現(xiàn)在的區(qū)塊鏈系統(tǒng)運行在互聯(lián)網(wǎng)上，但是互聯(lián)網(wǎng)是不安全的，而且現(xiàn)在的服務器不是設計來支持區(qū)塊鏈運行的。事實上，現(xiàn)在不論是網(wǎng)絡、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等都不是設計來支持區(qū)塊鏈的，而且支持傳統(tǒng)傳統(tǒng)技術(shù)和應用的。如果需要支持區(qū)塊鏈系統(tǒng)，這些傳統(tǒng)系統(tǒng)都需要更新，互聯(lián)網(wǎng)成為互鏈網(wǎng)，數(shù)據(jù)中心成為數(shù)鏈中心，數(shù)據(jù)庫要成為庫中庫，操作系統(tǒng)需要可以從事監(jiān)管的工作。例如TRISA就是建立一個監(jiān)管網(wǎng)，監(jiān)管工作有全網(wǎng)進行。美國開源TRISA系統(tǒng)，但是在TRISA后面監(jiān)管軟件，美國就沒有開放了。由于TRISA需要每個參與單位合作， TRISA系統(tǒng)應該開源。但是，在這開源代碼的后面的軟件，美國不會免費送給競爭對手，而且付費也可能買不到的。這些系統(tǒng)關(guān)系平臺的競爭，而平臺競爭，根據(jù)普林斯頓大學“數(shù)字貨幣區(qū)”的理論，是數(shù)字經(jīng)濟最大的競爭場所。在2018年筆者已經(jīng)寫這是金融兵家必爭的地方，美國有可能提供給競爭對手？誰擁有這平臺后面的軟件，誰就擁有比目魚模型不對稱的優(yōu)勢，這些在2019年11月《數(shù)字法幣：非對稱監(jiān)管下的新型全球貨幣》討論。

5.結(jié)論

由于美國在2019年11月將區(qū)塊鏈列為國家安全科技，而且嚴厲限制華為的發(fā)展，筆者在2020年6月發(fā)文，預計美國對區(qū)塊鏈技術(shù)出口的限制會很快到來。終于這事在2020年10月15號發(fā)生了。

上次金融行動特別工作組（Financial Action Task Force， FATF）規(guī)定所有預備合規(guī)的交易所在2020年6月30號必須上TRISA網(wǎng)絡，但是3個月后在2020年10月1號美國才開始抓人。這表示這次可能還有一些時間才能處理好這些關(guān)鍵科技的保護。

可是從10月15號開始，美國科研單位不會再主動提供和國家安全有關(guān)的區(qū)塊鏈技術(shù)。如果美國單位繼續(xù)提供某些區(qū)塊鏈技術(shù)，這些技術(shù)都是美國政府認為不重要的技術(shù)。繼續(xù)開放，只是表示這些價值不高，實在也不值得繼續(xù)跟隨。

2020年10月15號是中國區(qū)塊鏈拿來主義一夜變天的日子。從那天開始，中國如果需要發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)，只能學做愚公，自己開發(fā)，不會再有美國送給中國的科技禮物。一下子，情形全變了。